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鲜言接到证监会史上第2高罚单34.8亿:仅次于徐翔

作者:admin   来源:未知   中国信息网   更新时间:2018-10-19 17:06
(原标题:鲜言接到史上第二高罚单34.8亿:仅次于徐翔)
网易财经2月24日讯    对抗监管、被誉为2016年A股市场最为“奇葩”的上市公司ST慧球(600556)昨日晚间公告,公司收到证监会4份《行政处罚及市场禁入事先告知书》。就ST慧球涉信息披露违法违规等问题给予处罚,其中,ST慧球、顾国平和鲜言均遭多项顶格处罚,顾国平和鲜言等责任人均遭终身市场禁入。
自2016年下半年以来,ST慧球原管理层与第一大股东深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)(下称“瑞莱嘉誉”)之间对公司控制权的争夺引起了众多投资者甚至监管层的关注。目前,这场实控权之争终于有了一个结果。
去年,由于市场波动,慧球前第一大股东顾国平高杠杆筹码出现爆仓,持股跌出5%,2016年7月18日,顾国平辞去了公司董事长、总经理职务。至此,慧球科技实控人再度陷入无实际控制人的局面。
正当顾国平退出之际,深圳市瑞莱嘉誉投资企业 (有限合伙)(以下简称“瑞莱嘉誉”)2016年7月21日开始持续买入慧球科技股票。至同年10月10日,瑞莱嘉誉持有慧球科技股票43,345,642股,占慧球科技总股份的10.9793%,成为慧球科技第一大股东。
与此同时,在原匹凸匹实际控制人鲜言被ST慧球聘为证券事务代表后,公司治理却日益混乱,多次出现信披违规。
根据《行政处罚及市场禁入事先告知书》内容,2016年12月31日至2017年1月2日,慧球科技董事会 秘书陆俊安受慧球科技实际控制人、证券事务代表鲜言指使,经与鲜言、慧球科技董事长董文亮、 董事温利华等人讨论,起草了1001项议案。经鲜言同意,陆俊安将含有上述1001项议案的“慧球科技 第八届董事会第39次会议的决议”通过电子邮件发送给慧球科技董事李占国、刘士林,通过微信发送给 慧球科技董事刘光如,并电话通知了慧球科技董事温利华。
2017年1月3日,慧球科技以通讯方式召开第八届董事会第39次会议,审议通过含有上述1001项议案 的“慧球科技第八届董事会第39次会议的决议”。随后,陆俊安向上海证券交易所报送含有上述1001项议案的《广西慧球科技股份有限公司第八届董事会第39次会议决议公告》和《广西慧球科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》,申请进行披露。上交所当天即向慧球科技下发了《关于公司信息披露有关事项的 监管工作函》,指出慧球科技股东大会的通知议案数量极大,诸多议案前后交叉矛盾,逻辑极其混乱 ,未批准信息披露申请。
2017年1月4日,受鲜言指使,陆俊安安排他人注册了域名为“www.600556.com.cn”的网站,并 指挥他人将含有上述996项议案的《广西慧球科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的 通知》和《广西慧球科技股份有限公司关于收到上交所〈关于公司信息披露有关事项的监管工作函〉 的公告》的两份文件以链接的形式刊登于域名为“www.600556.com.cn”的网站,公众通过点击链接即 可阅读上述两份文件。同日,陆俊安使用鲜言为实际控制人的上海柯塞威股权投资基金有限公司的办 公电脑,以“神兽出没”的用户名登录东方财富网股吧,将照片版的《关于公司信息披露有关事项的 监管工作函》和《广西慧球科技股份有限公司关于召开2017年第一次临时股东大会的通知》通过东方 财富网股吧向公众披露。
根据证监会的处罚决定显示,首先因1001项奇葩议案,证监会对慧球科技责令改正,给予警告, 并处以60万元的罚款;对鲜言给予警告,并处以90万元的罚款;对陆俊安给予警告,并处以30万 元罚款。自证监会宣布决定之日起,鲜言、陆俊安终身不得从事证券业务或者担任上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。
此外,鲜言实际控制慧球科技情况的也被查实。2016年1月9日,慧球科技发布《关于股东权益变动 暨公司控股股东、实际控制人变更的提示性公告》,称本次权益变动完成后,顾国平为公司控股股东 、实际控制人。同年4月26日,鲜言与时任慧球科技的实际控制人、第一大股东顾国平会面商谈,达成 股权转让意向,随后成为公司实际控制人。但是,慧球科技在2016年7月20日发布《关于回复上海证券 交易所〈关于公司终止重大资产重组有关事项的二次问询函〉的公告》中,称“截止至目前公司实际控 制人并未发生变化,仍为顾国平”。
针对这一虚假信息披露等行为,证监会再对慧球科技处以60万元的罚款;对鲜言给予警告,处以60万元的罚款。
公开资料显示,深圳市瑞莱嘉誉投资企业(有限合伙)成立日期: 2016年04月28日;经营范围为投资咨询;企业管理咨询;投资兴办实业(具体项目另行申报)。
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证监会新闻发言人张晓军表示,证监会对慧球科技“1001项议案”事件等8宗案件案件调查完毕,决定拟对鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元,对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款,合计34.8亿元。同时,拟对鲜言等涉案主体采取终身证券市场禁入措施。
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